【年末清仓】证券交易——2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 rtf 下载 2025 kindle mobi lrf 极速 pdf

本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助大家编制知识网络。

第二部分，考点重点突破。我们依据《证券业从业资格考试大纲(2009)》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是考点知识的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。

第三部分，核心考点术语。在学习中，掌握证券行业的核心术语，对于我们正确的理解基础知识有着重要的作用。另外在考试中，有很多概念性的题目，记准记牢核心术语，对于提高成绩也是至关重要的。因此我们把每一章中重要的核心术语单独列出，希望大家更好的掌握基础概念与核心术语。

第四部分，考点自测解析。知己知彼，百战不殆。要想取得好成绩，必须很好地了解考试的相关情况，例如考试的题型、难度、命题风格，等等。通过复习往年的考试真题则是取得这些信息的*手段，我们将近三年的考试真题分拆到各个章节，同时予以解答和提示，帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。

同时，针对每个年度考试对指定教材新增加内容的命题比较密集的情况，我们就这些内容编制了一些习题，也在这一部分进行重点讲解，希望大家多加重视。

第五部分，模拟试题。在每个考试科目的后，我们依据往年考试命题规律和今年的考情动态，集思广益，编制了两套模拟试题，并给予简明扼要的解答和提示，在考核重点、题型、题量、难度、命题风格等方面力求接近考试真题，使广大读者在考试前能对自身的学习效果有一全面的把握。这一部分是本书的精华所在，编者的设计可谓匠心独具，不可不重视。

章　证券交易概述

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　证券交易的概念和基本要素

　第二节　证券交易程序和交易机制

　第三节　证券交易所的会员和席位

　核心考点术语

　考点自测解析

第二章　证券经纪业务

　考点结构概览

　考点重点突破

　节 证券经纪业务的含义和特点

　第二节　证券经纪关系的建立

　第三节　委托买卖

　第四节　竞价与成交

　第五节　证券公司与客户之间的清算与交收

　第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范

　第七节　证券经纪业务的风险及其防范

　核心考点术语

　考点自测解析

第三章　经纪业务相关实务

　考点结构概览

　考点重点突破

　节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

　第二节　股票网上发行

　第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票

　第四节　基金、权证和转债的相关操作

　第五节　代办股份转让

　第六节　期货交易的中间介绍

　核心考点术语

　考点自测解析

第四章　特别交易事项及其监管

　考点结构概览

　考点重点突破　

　节　特别交易规定及交易事项

　第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

　核心考点术语

　考点自测解析

第五章　证券自营业务

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　证券自营业务的含义与特点

　第二节　证券公司证券自营业务管理

　第三节　证券自营业务的禁止行为

　第四节 证券自营业务的监管和法律责任

　核心考点术语

　考点自测解析

第六章　资产管理业务

考点结构概览

考点重点突破

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节　定向资产管理业务

第四节　集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

核心考点术语

考点自测解析

第七章　融资融券业务

　考点结构概览

　考点重点突破

　节 融资融券业务的含义及资格管理

　第二节　融资融券业务的管理

　第三节 融资融券业务的风险及其控制

　第四节 融资融券业务的监管和法律责任

　核心考点术语

　考点自测解析

第八章　债券回购交易

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　债券质押式回购交易

　第二节 债券买断式回购交易

　核心考点术语

　考点自测解析

第九章　证券交易的结算

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　清算与交收的含义

　第二节　结算账户的管理

　第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收

　第四节　B股的清算与交收

　第五节　债券回购交易的清算与交收

　第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收

　第七节　权证的清算与交收

　第八节 融资融券业务的清算与交收

　核心考点术语

　考点自测解析

证券交易模拟试题（一）

证券交易模拟试题（二）

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章　证券交易概述

　　节 证券交易的概念和基本要素

1.什么是证券交易？其具有什么特征？

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

证券交易具有三大特征：流动性、收益性和风险性。

【提示】 证券交易的特征与证券的特征密不可分，可结合以前所学基础及证券的概念理解记忆证券交易的特征。

2.中国证券市场的发展历程中标志性事件有哪些？

1986年，新中国证券交易市场开始建立。

1990年12月19日，上海证券交易所开业。

1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

　 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　2005年10月，对《证券法》又进行了一次修订。

　 【提示】 发展历程不需全部记忆，但对于一些标志性事件，如上海证券交易所及深圳证券交易所的成立、开业时间、证券法的实施时间等一定要仔细记忆，是较重要的考点。

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书籍介绍

《2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券市场基础知识》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。